管理類軍隊文職考試內(nèi)容_軍隊文職考試

2020軍隊文職考試熱點：新版《證券法》3月實施 八大內(nèi)容必須了解

2019年12月28日，第十三屆全人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和證券法》，并將于2020年3月1日起正式施行。這意味著1998年制定的《證券法》，終于完成了第二次全面大修。新證券法到底有哪些值得注目的地方，讓我們先睹為快。 一、全面推行證券發(fā)行注冊制度 新版《證券法》第9條規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由務(wù)院規(guī)定。 證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。

與注冊制相對的是核準制。核準制度下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，證券監(jiān)管機構(gòu)要對其申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作審查，還對發(fā)行人的營業(yè)性質(zhì)、財務(wù)狀況、經(jīng)營能力、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格等條件進行實質(zhì)性審查，并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價值判斷和是否核準申請的決定。我過去證券發(fā)行實行核準制度。這將隨著新《證券法》的實施成為歷史。 由于注冊制的全面推廣，《證券法》第12條對于公司首次公開發(fā)行新股的條件也做了相應(yīng)調(diào)整： 新版《證券法》第12條規(guī)定，公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件： (一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu); (二)具有持續(xù)經(jīng)營能力; (三)最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告;

(五)經(jīng)務(wù)院批準的務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)務(wù)院批準的務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 公開發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 二、擴大了《證券法》管轄范圍 新版《證券法》第2條新增第三款規(guī)定：資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。 至此，《證券法》規(guī)定的證券和準證券包括了在中華人民共和境內(nèi)的股票、公司債券、存托憑證和務(wù)院依法認定的其他證券;上市交易的政府債券、證券投資基金份額;資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品。 另外，新版《證券法》第2條還新增第四款：在中華人民共和境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責任。

三、提高投資者保護力度 修訂后的《證券法》新設(shè)投資者保護專章，大幅度提高投資者保護力度。 第88條第一款規(guī)定：證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息;如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風險;銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。第三款規(guī)定：證券公司違反第一款規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。 第95條規(guī)定：投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。

投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。 四、顯著提高證券違法違規(guī)成本 從法律責任章，可以看到新版《證券法》大幅度提高了對違法行為的處罰水平，罰款金額大幅度提高，懲罰的倍數(shù)也從原來的1-5倍基本上提高到了1-10倍。 例如，對欺詐發(fā)行行為的罰額提高至募集資金的1倍;對上市公司信息披露違法行為提高至1000萬元;對發(fā)行人控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以1000萬元罰款等。 同時，新證券法對證券違法民事賠償責任也作出完善，如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責任，明確了發(fā)行人控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。

第一，擴大信息披露義務(wù)人范圍，完善信息披露內(nèi)容。新版《證券法》第78條第一款規(guī)定：發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)。第三款規(guī)定：證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當在境內(nèi)同時披露。 新版《證券法》第79條規(guī)定：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在務(wù)院批準的其他全性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當按照務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告： (一)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計;

第80條和81規(guī)定：發(fā)生可能對公司的股票和債券交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 第二，強調(diào)應(yīng)當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為。 新版《證券法》第84條第一款規(guī)定：除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。 第三，確立發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度。

不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。 第四，明確上市公司收購人應(yīng)當披露增持股份的資金來源。 六、落實放管服要求，取消相關(guān)一系列行政許可 包括：取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準;調(diào)整會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案等。 七、強化中介機構(gòu)的法律職責。 新版《證券法》規(guī)定了證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確了保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時，對受害投資者所應(yīng)承擔的過錯推定、連帶賠償責任;證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責義務(wù)，最高可處以業(yè)務(wù)收入10倍罰款，情節(jié)嚴重的，還可并處暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。

同時規(guī)定，證券交易所、務(wù)院批準的其他全性證券交易場所可依法設(shè)立不同的市場層次;非公開發(fā)行的證券，可在上述證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

解放軍文職招聘考試六西格瑪理論的主要內(nèi)容-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

發(fā)布時間：2017-09-26 15:27:05六西格瑪理論的主要內(nèi)容（一）6 方法6 是一項以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，追求幾乎完美的質(zhì)量管理方法。 是一個希臘字母，中文譯音是西格瑪，統(tǒng)計學用來表示標準偏差，即數(shù)據(jù)的分散程度。對連續(xù)可計量的質(zhì)量特性：用 度量質(zhì)量特性總體上對目標值的偏離程度。幾個 是一種表示品質(zhì)的統(tǒng)計尺度。任何一個工作程序或工藝過程都可用幾個 表示。6個 可解釋為每一百萬個機會中有3.4個出錯的機會，即合格率是99.99966%。而3個 的合格率只有93.32%。6個 的管理方法重點是將所有的工作作為一種流程，采用量化的方法分析流程中影響質(zhì)量的因素，找出最關(guān)鍵的因素加以改進從而達到更高的客戶滿意度。（二）6 的6個主題主題一：真正關(guān)注顧客（Genuine Focus on the Customer）在6 中，以顧客關(guān)注的焦點最為重要。舉例來說，對6 業(yè)績的測量從顧客開始。6 改進以顧客滿意和價值所產(chǎn)生的影響來定義。主題二：以數(shù)據(jù)和事實驅(qū)動管理（Data-and Fact-Driven Management）6 把 以事實為管理依據(jù) 的概念提升到一個新的、更有力的水平。雖然近幾年來在業(yè)界改進信息系統(tǒng)、知識管理等方面投入了很多注意力，但很多經(jīng)營決策仍然是以主觀觀念和假設(shè)為基礎(chǔ)。6 原理則是從分辨對測量經(jīng)營業(yè)績是管理的開始，然后收集數(shù)據(jù)并分析關(guān)鍵變量。這個時候問題能夠被更加有效地發(fā)現(xiàn)、分析和解決 永久地解決。說的更實際一些，6 幫助管理者回答兩個重要問題以支持以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的決策和解決方案。1、我真正需要什么數(shù)據(jù)/信息？2、我們?nèi)绾卫眠@些數(shù)據(jù)/信息以使利潤最大化？主題三：針對流程采取相應(yīng)措施（Process Are Where the Action Is ）無論把重點放在產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、業(yè)績的測量、效率和顧客滿意的提高上還是業(yè)務(wù)經(jīng)營上，6 都把過程視為成功的關(guān)鍵載體。6 活動的最顯著突破之一是使得領(lǐng)導(dǎo)們和管理者 特別是服務(wù)部門和服務(wù)行業(yè)中的 確信掌握流程是構(gòu)建向顧客傳遞價值的競爭優(yōu)勢的途徑。主題四：預(yù)防性的管理（Proactive Management）非常簡單，預(yù)防即意味著在事件發(fā)生之前采取行動，而不是事后做出反應(yīng)。在真實的世界中，預(yù)防性的管理意味著對那些常常被忽略的經(jīng)營活動進行管理；制定有雄心的目標并經(jīng)常進行評審，設(shè)定清楚的優(yōu)先級，重視問題的預(yù)防而非事后補救，詢問做事的理由而不是因為慣例就盲目的遵循。真正的做到預(yù)防性的管理是創(chuàng)造性和有效變革的起點，而絕對不會令人厭煩或覺得分析過度。6 將綜合利用工具和方法，以動態(tài)的、積極的、預(yù)防性管理風格取代被動的管理習慣。主題五：無邊界的合作（Boundaryless Collaboration）無邊界 是杰克 韋爾奇經(jīng)營成功的口號之一。在推行6 之前，通用電氣的這位總裁一直致力于打破障礙，加強自上而下、自下而上和跨部門的團隊工作。改進公司內(nèi)部的協(xié)作以及與供應(yīng)商和顧客的合作怎樣強調(diào)都不過分。因為，每天全世界有數(shù)10億美元被浪費在組織間缺乏溝通及互相競爭上面，而這些組織本該有共同的目標而努力：為顧客提供價值。主題六：力求完美但容忍失敗(Drive for Perfection; Tolerate Failure)這似乎是個悖論：你如何能在力求完美時還能容忍失?。繌谋举|(zhì)上講，這兩方面是互補的。不推行新的觀念和方法，沒有公司能夠接近6 水平，而新的觀念和方法通常包括一些風險。如果人們看到了接近完美的可能方法，但又太害怕隨之而來的錯誤，他們將永遠不會嘗試。而六西格瑪理論所包含的業(yè)績改進方法中，包括了大量的風險管理方法，通過這些方法，挫折或失敗的范圍就會有所限制。雖然每個以6 為目標的公司都必須力求其財務(wù)結(jié)果趨于完美，但同時也應(yīng)該能夠接受并管理偶然的失敗。(3) 開展6 的三個基本途徑途徑一： 業(yè)務(wù)變革執(zhí)行團隊需要審視關(guān)鍵的業(yè)務(wù)流程，以對變革提出建議。這些流程包括：企業(yè)如何配送產(chǎn)品銷售過程的有效性新產(chǎn)品開發(fā)重要顧客的抱怨產(chǎn)品缺陷和慣犯的問題對企業(yè)決策起關(guān)鍵作用的信息系統(tǒng)大幅度的降低成本采取業(yè)務(wù)變革方法的企業(yè)有通用電器、福特和3M等。途徑二：戰(zhàn)略改進這一種途徑?jīng)]有第一種激進，但也提供了最多的可能性。戰(zhàn)略改進努力可被局限在一兩個關(guān)鍵的業(yè)務(wù)需要上，同時團隊和培訓的目標都是應(yīng)對主要的機遇和挑戰(zhàn)。換句話說，它是集中于企業(yè)有限幾個業(yè)務(wù)部門或者職能領(lǐng)域的一種6 努力。采取了這種途徑的企業(yè)有：強生、西爾斯、美國運通、太陽微處理系統(tǒng)。途徑三：解決問題解決問題 途徑是六西格瑪方法中最輕松的方法。此方法目標是解決那些長期存在、一直令人困擾的問題。在員工了解了事實和真正理解引起問題的原因的基礎(chǔ)上，6 理論中的多種工具能夠幫助他們更好的分析和解決問題。這種途徑對那些想要慢慢體會6 工具的好處，同時不想在企業(yè)內(nèi)部掀起變革軒然大波的企業(yè)來說，是最適合的。三、理論評析6 理論實際上是一種從全面質(zhì)量管理理論（TQM）演變而來的理論。全面質(zhì)量管理是一種綜合途徑，可以涉及所有人所有事。它涵蓋了公司所有(如人力資源,財務(wù)等)，而失去了聚集點和沖力。與之相比6 管理更具有針對性，在于6 是一種理念，它追求以客戶為中心。我們所在的企業(yè)或機構(gòu)往往有著許多領(lǐng)域需要或值得改進，然而我們所擁有的資源的有限性決定了我們必須分清主次，將重點放在客戶最關(guān)心、對企業(yè)或機構(gòu)影響最大的方面，也就是客戶質(zhì)量關(guān)鍵點（critical to quality, CTQ）它提醒我們在尋找質(zhì)量改進機會的時候不能強求面面俱到，更不能目光短淺，只從自身出發(fā)，專注于內(nèi)而忽略外部的客戶。其次，6 方法不僅包括以生產(chǎn)制造為重點的質(zhì)量管理，更重要的是它著重于所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的幾乎所有過程, 例如財務(wù)，貿(mào)易，市場，銷售, 信息技術(shù)，人力資源, 維修等等。已經(jīng)有許多被證明的解決方案是通過6 完成的; 并且, 6 方法關(guān)注改變?nèi)说挠^念: 改變過程和人是保持改善結(jié)果所必需的，這是創(chuàng)造性改善文化的關(guān)鍵。這也正是6 在近些年取代全面質(zhì)量管理，成為被更多企業(yè)仿效和關(guān)注的主要原因。6 的意義在于眾多的企業(yè)已在開始將其內(nèi)部形成的獨特的管理方法，用一種理論形成固化下來，使得管理理論的發(fā)展更加具有實踐意義，管理理論與實踐的統(tǒng)一已成為管理理論發(fā)展的新趨勢。