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2020軍隊文職考試熱點：新版《證券法》3月實施 八大內容必須了解

2019年12月28日，第十三屆全人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和證券法》，并將于2020年3月1日起正式施行。這意味著1998年制定的《證券法》，終于完成了第二次全面大修。新證券法到底有哪些值得注目的地方，讓我們先睹為快。 一、全面推行證券發(fā)行注冊制度 新版《證券法》第9條規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)務院證券監(jiān)督管理機構或者務院授權的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由務院規(guī)定。 證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度。

與注冊制相對的是核準制。核準制度下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，證券監(jiān)管機構要對其申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作審查，還對發(fā)行人的營業(yè)性質、財務狀況、經(jīng)營能力、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格等條件進行實質性審查，并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價值判斷和是否核準申請的決定。我過去證券發(fā)行實行核準制度。這將隨著新《證券法》的實施成為歷史。 由于注冊制的全面推廣，《證券法》第12條對于公司首次公開發(fā)行新股的條件也做了相應調整： 新版《證券法》第12條規(guī)定，公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件： (一)具備健全且運行良好的組織機構; (二)具有持續(xù)經(jīng)營能力; (三)最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;

(五)經(jīng)務院批準的務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)務院批準的務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。 公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 二、擴大了《證券法》管轄范圍 新版《證券法》第2條新增第三款規(guī)定：資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由務院依照本法的原則規(guī)定。 至此，《證券法》規(guī)定的證券和準證券包括了在中華人民共和境內的股票、公司債券、存托憑證和務院依法認定的其他證券;上市交易的政府債券、證券投資基金份額;資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品。 另外，新版《證券法》第2條還新增第四款：在中華人民共和境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規(guī)定處理并追究法律責任。

三、提高投資者保護力度 修訂后的《證券法》新設投資者保護專章，大幅度提高投資者保護力度。 第88條第一款規(guī)定：證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關信息;如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示投資風險;銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。第三款規(guī)定：證券公司違反第一款規(guī)定導致投資者損失的，應當承擔相應的賠償責任。 第95條規(guī)定：投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。

投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結算機構確認的權利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。 四、顯著提高證券違法違規(guī)成本 從法律責任章，可以看到新版《證券法》大幅度提高了對違法行為的處罰水平，罰款金額大幅度提高，懲罰的倍數(shù)也從原來的1-5倍基本上提高到了1-10倍。 例如，對欺詐發(fā)行行為的罰額提高至募集資金的1倍;對上市公司信息披露違法行為提高至1000萬元;對發(fā)行人控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以1000萬元罰款等。 同時，新證券法對證券違法民事賠償責任也作出完善，如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責任，明確了發(fā)行人控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。

第一，擴大信息披露義務人范圍，完善信息披露內容。新版《證券法》第78條第一款規(guī)定：發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務。第三款規(guī)定：證券同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露。 新版《證券法》第79條規(guī)定：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在務院批準的其他全性證券交易場所交易的公司，應當按照務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所規(guī)定的內容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告： (一)在每一會計年度結束之日起四個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務所審計;

第80條和81規(guī)定：發(fā)生可能對公司的股票和債券交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 第二，強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，規(guī)范信息披露義務人的自愿披露行為。 新版《證券法》第84條第一款規(guī)定：除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。 第三，確立發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度。

不履行承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。 第四，明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來源。 六、落實放管服要求，取消相關一系列行政許可 包括：取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準;調整會計師事務所等證券服務機構從事證券業(yè)務的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案等。 七、強化中介機構的法律職責。 新版《證券法》規(guī)定了證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確了保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時，對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任;證券服務機構未履行勤勉盡責義務，最高可處以業(yè)務收入10倍罰款，情節(jié)嚴重的，還可并處暫?；蚪箯氖伦C券服務業(yè)務。

同時規(guī)定，證券交易所、務院批準的其他全性證券交易場所可依法設立不同的市場層次;非公開發(fā)行的證券，可在上述證券交易場所轉讓。

解放軍文職招聘考試六西格瑪理論的主要內容-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

發(fā)布時間：2017-09-26 15:27:05六西格瑪理論的主要內容（一）6 方法6 是一項以數(shù)據(jù)為基礎，追求幾乎完美的質量管理方法。 是一個希臘字母，中文譯音是西格瑪，統(tǒng)計學用來表示標準偏差，即數(shù)據(jù)的分散程度。對連續(xù)可計量的質量特性：用 度量質量特性總體上對目標值的偏離程度。幾個 是一種表示品質的統(tǒng)計尺度。任何一個工作程序或工藝過程都可用幾個 表示。6個 可解釋為每一百萬個機會中有3.4個出錯的機會，即合格率是99.99966%。而3個 的合格率只有93.32%。6個 的管理方法重點是將所有的工作作為一種流程，采用量化的方法分析流程中影響質量的因素，找出最關鍵的因素加以改進從而達到更高的客戶滿意度。（二）6 的6個主題主題一：真正關注顧客（Genuine Focus on the Customer）在6 中，以顧客關注的焦點最為重要。舉例來說，對6 業(yè)績的測量從顧客開始。6 改進以顧客滿意和價值所產(chǎn)生的影響來定義。主題二：以數(shù)據(jù)和事實驅動管理（Data-and Fact-Driven Management）6 把 以事實為管理依據(jù) 的概念提升到一個新的、更有力的水平。雖然近幾年來在業(yè)界改進信息系統(tǒng)、知識管理等方面投入了很多注意力，但很多經(jīng)營決策仍然是以主觀觀念和假設為基礎。6 原理則是從分辨對測量經(jīng)營業(yè)績是管理的開始，然后收集數(shù)據(jù)并分析關鍵變量。這個時候問題能夠被更加有效地發(fā)現(xiàn)、分析和解決 永久地解決。說的更實際一些，6 幫助管理者回答兩個重要問題以支持以數(shù)據(jù)為基礎的決策和解決方案。1、我真正需要什么數(shù)據(jù)/信息？2、我們如何利用這些數(shù)據(jù)/信息以使利潤最大化？主題三：針對流程采取相應措施（Process Are Where the Action Is ）無論把重點放在產(chǎn)品和服務的設計、業(yè)績的測量、效率和顧客滿意的提高上還是業(yè)務經(jīng)營上，6 都把過程視為成功的關鍵載體。6 活動的最顯著突破之一是使得領導們和管理者 特別是服務部門和服務行業(yè)中的 確信掌握流程是構建向顧客傳遞價值的競爭優(yōu)勢的途徑。主題四：預防性的管理（Proactive Management）非常簡單，預防即意味著在事件發(fā)生之前采取行動，而不是事后做出反應。在真實的世界中，預防性的管理意味著對那些常常被忽略的經(jīng)營活動進行管理；制定有雄心的目標并經(jīng)常進行評審，設定清楚的優(yōu)先級，重視問題的預防而非事后補救，詢問做事的理由而不是因為慣例就盲目的遵循。真正的做到預防性的管理是創(chuàng)造性和有效變革的起點，而絕對不會令人厭煩或覺得分析過度。6 將綜合利用工具和方法，以動態(tài)的、積極的、預防性管理風格取代被動的管理習慣。主題五：無邊界的合作（Boundaryless Collaboration）無邊界 是杰克 韋爾奇經(jīng)營成功的口號之一。在推行6 之前，通用電氣的這位總裁一直致力于打破障礙，加強自上而下、自下而上和跨部門的團隊工作。改進公司內部的協(xié)作以及與供應商和顧客的合作怎樣強調都不過分。因為，每天全世界有數(shù)10億美元被浪費在組織間缺乏溝通及互相競爭上面，而這些組織本該有共同的目標而努力：為顧客提供價值。主題六：力求完美但容忍失敗(Drive for Perfection; Tolerate Failure)這似乎是個悖論：你如何能在力求完美時還能容忍失??？從本質上講，這兩方面是互補的。不推行新的觀念和方法，沒有公司能夠接近6 水平，而新的觀念和方法通常包括一些風險。如果人們看到了接近完美的可能方法，但又太害怕隨之而來的錯誤，他們將永遠不會嘗試。而六西格瑪理論所包含的業(yè)績改進方法中，包括了大量的風險管理方法，通過這些方法，挫折或失敗的范圍就會有所限制。雖然每個以6 為目標的公司都必須力求其財務結果趨于完美，但同時也應該能夠接受并管理偶然的失敗。(3) 開展6 的三個基本途徑途徑一： 業(yè)務變革執(zhí)行團隊需要審視關鍵的業(yè)務流程，以對變革提出建議。這些流程包括：企業(yè)如何配送產(chǎn)品銷售過程的有效性新產(chǎn)品開發(fā)重要顧客的抱怨產(chǎn)品缺陷和慣犯的問題對企業(yè)決策起關鍵作用的信息系統(tǒng)大幅度的降低成本采取業(yè)務變革方法的企業(yè)有通用電器、福特和3M等。途徑二：戰(zhàn)略改進這一種途徑?jīng)]有第一種激進，但也提供了最多的可能性。戰(zhàn)略改進努力可被局限在一兩個關鍵的業(yè)務需要上，同時團隊和培訓的目標都是應對主要的機遇和挑戰(zhàn)。換句話說，它是集中于企業(yè)有限幾個業(yè)務部門或者職能領域的一種6 努力。采取了這種途徑的企業(yè)有：強生、西爾斯、美國運通、太陽微處理系統(tǒng)。途徑三：解決問題解決問題 途徑是六西格瑪方法中最輕松的方法。此方法目標是解決那些長期存在、一直令人困擾的問題。在員工了解了事實和真正理解引起問題的原因的基礎上，6 理論中的多種工具能夠幫助他們更好的分析和解決問題。這種途徑對那些想要慢慢體會6 工具的好處，同時不想在企業(yè)內部掀起變革軒然大波的企業(yè)來說，是最適合的。三、理論評析6 理論實際上是一種從全面質量管理理論（TQM）演變而來的理論。全面質量管理是一種綜合途徑，可以涉及所有人所有事。它涵蓋了公司所有(如人力資源,財務等)，而失去了聚集點和沖力。與之相比6 管理更具有針對性，在于6 是一種理念，它追求以客戶為中心。我們所在的企業(yè)或機構往往有著許多領域需要或值得改進，然而我們所擁有的資源的有限性決定了我們必須分清主次，將重點放在客戶最關心、對企業(yè)或機構影響最大的方面，也就是客戶質量關鍵點（critical to quality, CTQ）它提醒我們在尋找質量改進機會的時候不能強求面面俱到，更不能目光短淺，只從自身出發(fā)，專注于內而忽略外部的客戶。其次，6 方法不僅包括以生產(chǎn)制造為重點的質量管理，更重要的是它著重于所有業(yè)務領域的幾乎所有過程, 例如財務，貿(mào)易，市場，銷售, 信息技術，人力資源, 維修等等。已經(jīng)有許多被證明的解決方案是通過6 完成的; 并且, 6 方法關注改變人的觀念: 改變過程和人是保持改善結果所必需的，這是創(chuàng)造性改善文化的關鍵。這也正是6 在近些年取代全面質量管理，成為被更多企業(yè)仿效和關注的主要原因。6 的意義在于眾多的企業(yè)已在開始將其內部形成的獨特的管理方法，用一種理論形成固化下來，使得管理理論的發(fā)展更加具有實踐意義，管理理論與實踐的統(tǒng)一已成為管理理論發(fā)展的新趨勢。